關于監理招標實施資格預審問題的探討

    資格審查是公開招標活動中必不可少的重要環節，目的是為了篩選出滿足招標項目所需資格、能力和有參與招標項目投標意愿的潛在投標人，方式分為資格預審和資格后審兩種。2006年開始在監理招標中實行資格審查，多用預審方式，發揮了舉足輕重的作用，可是經過多年來市場的變化，它是否還具有初始時的必要性值得重新審視，本文就此問題提出一些看法，望引起關注。

    一、資格預審較易出現的幾個問題

    

    1.審查內容與招標文件重合，個別條款要求不妥，浪費資源

    

    資格預審是指招標人在發出投標邀請書或者發售招標文件前，按照資格預審文件確定的資格條件、標準和方法對潛在投標人訂立合同的資格和履行合同的能力等進行審查。實踐中，除投標資格條件、履約能力的審查外，個別條款要求太多、太泛，致使監理資格預審文件與招標文件中的商務部分內容大量重合，如：擬派項目監理部人員的配置、總監理工程師及監理企業近幾年的業績等基本一致，相當于商務標文件又將資格預審文件重復一遍，花費了大量的人力、物力。又如：資格預審文件中要求用合同來佐證監理企業的業績，而一個監理企業一年的監理合同有幾十個甚至上百個，雖然只要求提供合同書中的重要幾頁，可是幾年的監理合同堆起來厚厚一摞。這不僅增加投標單位的投標成本，關鍵問題是，作為以往業績，合同書僅能體現雙方責、權、利，并不能體現擬投標監理企業履約情況，也無助于判斷其實力。

    

    2.資格預審為投標人串標創造“合理”掩蓋

    

    現在的投標過程中，存在著一些違規現象，“串標”是其中之一，通過所謂資格預審方式，把建設單位的意向中標人及“合作伙伴”全部評為入圍擬投標人并達成不成文約定，甚至形成行業的潛規則，直接違背了工程監理招標 “公平、公正、公開”的原則，也違背了當初實施監理資格預審的初衷。而資格預審似已成了串標的“合理”掩蓋，招標人、代理機構及主要的意向投標人可以共同操作，借助監理資格預審環節人為圈定擬投標人選，而把不在圍標范圍之內的企業排出門外，繼而在投標階段達到意向目的。

    

    3.得分標準如開卷考試，易產生弄虛作假

    

    資格預審文件是一種格式化文件，其中核心部分是評審條件和評分標準，甚至像有了標準答案的開卷考試，評分很容易得到高分，甚至滿分，這顯然已失去了審核企業各種資格和實力的作用和意義。

    

    現實情況是，擬投標的監理企業在資格預審過程中，往往最大限度地依據資格預審文件評分標準去準備申請文件，甚至為湊得分不惜修改原件。評審委員在較短的評審時間內很難判斷其真實性，更不負有“打假”的責任，故資格預審往往失去了審核的意義。 

    

    4.資格預審文件份數過多，專家“公平”評審難

    

    現階段，資格預審文件中要求監理企業提供的資料越來越多，因此除常規的要求外，招標人又增加許多額外要求，大有包羅萬象的趨勢。如：要求提供近三年的財務報表、銀行資信證明、近三年或近五年的監理合同等，按此要求做出的文件厚度甚至能與技術標的文件相提并論了。而仔細琢磨，所提供的文件是否真正具有評審價值？僅拿財務報表來說，在評標過程中，能有多少評標專家花足夠時間認真去研讀財務報表？況且在單位綜合情況一覽表中，已明確標明公司的綜合情況，提供財務報表是否還有必要性？再如，評標專家如何能從監理合同的幾頁摘要文字中知曉監理企業的履約情況，又如何依據合同判斷出企業按期按質地完成監理任務？ 

    二、資格預審應澄清的幾個觀念

    

    1.資格審查的核心內容不應隨意增加

    

    從2000年《中華人民共和國招標投標法》開始實施，按規定招標人可以根據招標項目本身的要求對潛在投標人進行資格審查，目的是為防止對某一單項工程報名的公司過多，造成投標、評標的工作量過大，既耽誤時間，又浪費社會資源。而采用初步的資格預審，篩選掉不具備對招標工程履約能力的潛在投標企業，有利于后期的投標評審工作。這一環節，后被監理投標所采用。

    

    在監理招標公告或投標邀請書中規定了擬投標企業應具有的資質等級、擬派人員監理人員情況、總監的資質等硬性條件要求，這些最核心的資格審查內容已足以保證投標企業的履約能力，無需增加更多內容。確因項目特殊或復雜時，資格預審文件也應以審核潛在投標人能力為主要內容。招標人與代理公司均應明確資審的目的、意義及審查可以操作的核心內容，消除要求條件越多，越可達到審查目的的誤解。

    

    2.招標人對監理企業資質等級要求應符合實際需要

    

    片面追求監理企業資質越高越好是一個認識的誤區。部分招標人不論工程的規模大小，都優先選擇具備甲級資質的監理企業，這就在很大程度上影響了監理市場的正常發展。如：限制了一些低資質監理企業承攬相應業務，監理業績無法提高，資質升級遙遙無期，甚至公司生存難以為繼。

    

    拿不到監理業務的低資質監理企業則采取掛靠甲級資質監理企業的行為，由于需要向甲級資質的監理企業交納一定比例的管理費，導致實際所得監理服務費較低，投入監理項目的人力資源不足，所聘用的監理工程師數量較少，人員業務能力平平，監理工作的水平必然下降，工程監理質量無法保證。這種惡性循環在監理市場中不僅存在且有發展趨勢，已引起上級主管部門的重視，正在采取措施整治。作為招標活動主體之一的招標人，應走出這個誤區，合理選擇與工程等級規模相適應的監理企業。

    

    3.申請文件載明的條件與實際應一致

    

    現場監理人員情況與資格預審文件相脫節，這是一個普遍的現象。如：一些監理企業在編制資格預審申請文件時，人員配備完全按照評審最高分標準配備，全部為高、中級職稱人員且老、中、青搭配合理，注冊人員比例可高達50%以上。眾所周知，全國具有注冊監理工程師的人數目前只有11.2萬人左右，且具有本科以上的注冊監理工程師全國更少，投標時很難達到預審文件的要求。為爭取資格預審合格只能在預審申請的文件中“紙面滿足”，這就造成了真正到了工程監理現場，所派的人員與在資格預審申請文件中的擬派人員情況相差甚遠。以擬投入的設備設施為例，在資格預審申請文件中各種試驗檢測儀器一應俱全，而現實情況卻是：當你走進監理項目部辦公室，能看到的檢測儀器廖廖無幾。

    三、幾點建議

    

    1.資格預審文件應該成為合同的重要部分

    

    資格預審文件應成為合同的重要組成部分。至少有以下的積極作用：一是從履約角度看，通過合同效力制約監理企業的違規投機取巧行為，貫徹誠信的經營準則；二是在發生工程監理糾紛時，資格預審申請文件可以成為解決糾紛的重要的依據；三是可以限制某些監理企業只作“紙面試卷”而進場后不能如實兌現的情況，給擬投標的監理企業一定的合同約束。

    

    2.研究制定按資質等級取費政策

    

    為了解決掛靠現象的存在，建議從政策上研究“優質優價”的方案，以便招標單位在選擇監理企業資質情況時，依據工程規模的需要進行恰當選擇。如：資質為甲級的監理企業的監理服務費較高，而資質為乙級、丙級的監理企業服務費較低，這就給招標人一個選擇。如需聘請甲級資質的監理企業，需支付相對較高的監理服務費，使優質的、技術含量更高的工程監理服務資源可以投入到更需要的工程上，如果在工程規模較小且無特殊的施工工藝的情況下，建設單位可以考慮選擇資質較低的監理企業，這樣既節省了一部分的監理服務費，也可以滿足工程技術對監理服務的需求。

    

    3.盡量采用資格后審

    

    提倡采用資格后審方式。資格后審是招標人在投標人提交投標文件后，在評標過程中對招標人進行履約能力的審查。有以下幾個有利的方面：一是可以有效壓縮招標周期，節省招標時間；二是可以避免許多重復的工作內容，節省大量的投標費用、人力、物力及社會成本；三是能夠有效抑制圍標情況和掛靠現象的發生。

    

    在競標過程中采用資格后審方式可以充分體現公平、公正的原則，投標人可以根據工程情況，把自身企業的特點及優勢充分體現在投標文件中。招標人和評標專家在評標過程中在充分了解各監理企業的綜合情況的基礎上，根據工程規模及工程工藝要求，選擇適合工程本身的監理企業。最后對投標企業進行程序性的資格審查，促進監理企業之間的良性競爭。

    

    4.甲級資質監理企業發展應確實體現實力，低資質企業也應良性發展

    

    各甲級資質的監理企業在發展過程中有兩種傾向應該引起關注：一是為擴大市場份額在其他地區紛紛設立分公司、辦事處，實際上總部各種資源有限，投入不足，接到任務后，只派一個總監，其余監理人員在當地招聘續建，有“草臺班子”之嫌，對當地人員也不便于管理，大大影響了監理質量。二是無論工程大小，全部要承攬，這對企業自身和業主來說是有益的（不考慮價格因素），但對監理市場和整體隊伍建設來說有不利作用。建議招標人選擇監理單位時應考慮符合本工程監理等級的企業，而作為相對資質較低的監理企可以根據本身情況承攬監理業務，從而逐步提高本企業的資質等級和業務能力，形成一個良性循環，使整體監理隊伍得到良性發展。

    

    綜上所述，工程監理招標在進行資格預審過程中，存在許多需要健全和完善的地方。希望可以在討論的過程中得到啟示，不要一味追求文件的程序化、多樣化，應該從實際情況出發，使資審文件更符合項目要求，體現真實。政府主管部門應制定相應政策，引導建設單位正確選擇監理企業。

文章來源：中國招標投標協會

//www.ctba.org.cn/list_show.jsp?record_id=211819